证监会重拳出击 一口气下发29份罚单

4月6日，证监会公布了29条投行业务违规处罚信息，涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券承销保荐、中信证券和五矿证券等多家证券公司，多和IPO业务相关包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。相应的，负责承销的保荐代表人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。