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美国高等法院支持CFTC处理2.9亿美元的欺诈案件
发布时间:2020/07/02 要闻 浏览次数:689
美国最高法院裁定支持商品期货交易委员会继续进行其诉讼,该诉讼指控这家总部位于纽波特比奇的公司从2.9亿美元中骗取了数千名客户。
法院本周早些时候拒绝审理这家总部位于加利福尼亚的贵金属交易商的诉求,该交易商试图审查CFTC有权针对其所谓的市场操纵行为提起执法诉讼。
证书请愿书是Monex推迟2017年执法行动的最新举措。该文件是在第九巡回上诉法院也裁决支持CFTC之后不久提出的。联邦法官表示,地方法院在驳回监管机构针对该公司及其主要负责人路易斯·卡拉比尼和迈克尔·卡拉比尼的案件中是错误的。它裁定CFTC可以进行欺诈和非法交易的指控。
尽管衍生品监管机构仅对掉期和商品期货合约具有管辖权,但CFTC历来也对现货或实物市场具有执行权。
“第九巡回法庭的决定现在是最终的决定,确认(1)《商品交易法》(CEA)授权CFTC起诉现金商品市场中的欺诈行为,而不管是否也进行了市场操纵;(2)为了逃避《消费电子产品法》规定的监管,杠杆零售商品交易的提供者必须实际交付该商品,并且不得依赖任何商品都不会易手的伪造安排。就Monex而言,交易是在金属中进行的,但是这些问题在包括虚拟货币在内的数字资产的背景下也很重要。今年早些时候,CFTC发布了有关数字资产实际交付的最终解释性指导。”
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